Administratori de fonduri

Nr crt.	Entități raportoare	Denumire raportare	Denumire aplicație/canal de transmitere	Baza legala	Formatul de încărcare în aplicație (xls, pdf,html, etc)	Periodicitate transmitere (zilnic, săptămânal, lunar, trimestrial, semastrial, anual)	Termen de raportare	Observații/ Particularități
Nr crt.	Entități raportoare	Denumire raportare	Denumire aplicație/canal de transmitere	Baza legala	Formatul de încărcare în aplicație (xls, pdf,html, etc)		Termen de raportare	Observații/ Particularități
1	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii	SIR	Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016	XLS	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar	Raportare transmisa și la MFP
2	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Situația veniturilor și cheltuielilor	SIR	Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016	XLS	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar	Raportare transmisa și la MFP
3	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Date informative	SIR	Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016	XLS	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar	Raportare transmisa și la MFP
4	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Situația activelor imobilizate	SIR	Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016	XLS	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar	Raportare transmisa și la MFP
5	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Pachet situații financiare conform IFRS	SIR	Art. 6 și 7 din Norma ASF 39/2015	PDF	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar	Raportare transmisa și la MFP
6	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Raportul administratorului	SIR	Art. 8-13 din Norma ASF 39/2015	PDF	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar	Raportare transmisa și la MFP
7	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Raportul auditorului extern	SIR	Art. 14 din Norma ASF 39/2015	PDF	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar	Raportare transmisa și la MFP
8	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Propunerea de repartizare a rezultatului	SIR	Art. 29 alin 1 sin Legea 82/1990r	PDF	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar	Raportare transmisa și la MFP
9	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Declație de asumare a răspunderii	SIR	Art. 30 alin 1 sin Legea 82/1990r	PDF	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar	Raportare transmisa și la MFP
10	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii	SIR	Art. 2 alin(1) lit. a Instrucțiunea ASF 2/2016	XLS	Semestrială	2 luni de la încheirea perioadei de raportare	Raportare transmisa și la MFP
11	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Situația veniturilor și cheltuielilor	SIR	Art. 2 alin(1) lit. a Instrucțiunea ASF 2/2016	XLS	Semestrială	2 luni de la încheirea perioadei de raportare	Raportare transmisa și la MFP
12	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Date informative	SIR	Art. 2 alin(1) lit. a Instrucțiunea ASF 2/2016	XLS	Semestrială	2 luni de la încheirea perioadei de raportare	Raportare transmisa și la MFP
13	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Scrisoare auditor financiar catre conducere/transmiterea motivelor pentru care scrisoare catre conducere nu a fost emisa	fax/posta/email	art. 27 (1) din Norma nr. 13/ 2019	PDF	anual	6 luni de la încheierea exerciţiului financiar
14	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Raport auditor financiar suplimentar adresat conducerii	fax/posta/email	art. 25 lit. a din Norma nr. 13/2019	PDF	anual	în termen de maximum 6 luni de la încheierea exerciţiului financiar.
15	SAI/ AFIA/ FP/ SIF	Raport comitet de remunerare	fax/posta/email	art. 49 alin. ( 2) din Regulamentul 2/2016	PDF	anual	transmis cu raportul anual, 150 de zile de la încheierea exercițiului financiar
16	SAI/AFIA	Nota explicativa privind respectarea principiilor de guvernanta din Regulamentul 2/2016	SIR	art. 49 alin. ( 2) din Regulamentul 2/2016	PDF	anual	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar
17	SAI/AFIA	top 10 investitori	SSER	la cerere	XLS, PDF	trimestrială	20 zile de la încheierea trimestrului
18	SAI/AFIA	Raport Comitet de audit	REGISTRATURĂ	Art.35 alin (2) din Norma 13/2019	letric	anual	30.iun
19	SAI/AFIA	Raportul de activitate al persoanei care ocupă funcția de conformitate	REGISTRATURĂ	Art. 44 din Regulamentul 9/2014 cu modificările și completările ulterioare	letric	anual	15.mar
20	SAI/AFIA	Raport privind structura portofoliilor individuale	SSER	Art. 50 alin.2 lit. b din Regulamentul nr. 5/ 2019	XLS	lunară	31.ian
21	SAI	Centralizator active portofolii individuale	SSER	Ar. 16-22 din Regulamentul 9/2014	XLS	lunară	9 zile lucrătoare de la sfârșitul fiecărei luni
22	AFIA		SSER	Ar. 14 din Regulamentul 10/2015	PDF	lunară	10 zile lucrătoare de la sfârșitul fiecărei luni
23	SAI	Raportarea privind cerintelede fonduri proprii (COREPSAIS)	SIR	Art. 22 alin. 4 din Regulamentul ASF nr. 9/2014	XLS	semestrial	25 zile de la incheierea perioadei de raportare
24	SAI	Raport privind IFD în care investesc OPCVM-urile administrate	REGISTRATURĂ	Art. 51, lit. 1 din OUG 32/2012	letric	anual	-
25	AFIA	Raport privind activitatea de administrare a riscului	REGISTRATURĂ	Art. 13, alin. (3), pct. i) din Regulament ASF nr. 10/2015	letric	anual	în termen de 60 de zile de la sfârșitul fiecărui an
26	AFIA	Raportare privind expunerea totală, valorarea totală a portofoliilor administrate, VAN, VUAN și a Levierului utilizat	REGISTRATURĂ	Art. 23, alin. (4) din Legea 74/2015	letric	trimestrial	sfărșitul fiecărui trimestru
27	AFIA	Raport privind testele de stres efectuate	REGISTRATURĂ	Art.23, alin (2), lit. e) din Legea 74/2015	letric	anual	-
28	FDI/ FIA	Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii	SIR	Art. 2 alin(1) lit. a Instrucțiunea ASF 2/2016	XLS	Semestrială	2 luni de la încheirea perioadei de raportare
29	FDI/ FIA	Situația veniturilor și cheltuielilor	SIR	Art. 2 alin(1) lit. a Instrucțiunea ASF 2/2016	XLS	Semestrială	2 luni de la încheirea perioadei de raportare
30	FDI/ FIA	Situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii	SIR	Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016	XLS	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar
31	FDI/ FIA	Situația veniturilor și cheltuielilor	SIR	Art. 3 alin(1) din Instrucțiunea ASF 1/2016	XLS	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar
32	FDI/ FIA	Pachet situații financiare conform IFRS	SIR	Art. 6 și 7 din Norma ASF 39/2015	PDF	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar
33	FDI/ FIA	Raportul administratorului	SIR	Art. 8-13 din Norma ASF 39/2015	PDF	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar
34	FDI/ FIA	Raportul auditorului extern	SIR	Art. 14 din Norma ASF 39/2015	PDF	Anuală	150 de zile de la încheierea exercițiului financiar
35	FDI/ FIA	Situația activelor și obligațiilor	SSER	Art. 197 alin. 7 din Regulamentul ASF 9/2014 (FDI) Art. 204 alin. 3 din Regulamentul ASF 15/2004 (FÎI/FIA) Art. 50 alin. 1 și alin. 2 si art. 59 alin. 1 din Regulamentul ASF 7/2020 (FIA)	XLS	Săptămânal (FDI) Lunar (FÎI/FIA)	5 zile lucrătoare de la încheierea săptămânii pentru care se raportează (FDI) 5 sau 15 zile calendaristice de la sfârşitul perioadei pentru care se face raportarea, după caz, în funcţie de frecvenţa oferită investitorilor pentru răscumpărarea titlurilor de participare din activul F.I.A.I.R. la iniţiativa acestora 20 de zile lucrătoare de la sfârşitul perioadei pentru care se face raportarea, cu o frecvenţă trimestrială, în cazul F.I.A.I.R. admis la tranzacţionare în cadrul unei pieţe reglementate sau unei burse dintr-un stat terţ trimestrial în cazul A.F.I.A. care administrează un F.I.A.I.P. sau, după caz, consiliul de administraţie/directoratul unui F.I.A. care se autoadministrează întocmeşte şi transmite la A.S.F.	Raportare transmisa în mod nestandardizat
36	FDI/ FIA	Situația detaliată a investițiilor	SSER	Art. 197 alin. 7 din Regulamentul ASF 9/2014 (FDI) Art. 204 alin. 3 din Regulamentul ASF 15/2004 (FÎI/FIA)	XLS	Săptămânal (FDI) Lunar (FÎI/FIA)	5 zile lucrătoare de la încheierea săptămânii pentru care se raportează	Raportare transmisa în mod nestandardizat
37	FDI/ FIA	Raport suplimentar adresat conducerii	fax/posta/email	art. 25 lit. a din Norma nr. 13/2019	letric/PDF	anual	în termen de maximum 6 luni de la încheierea exerciţiului financiar.
38	FDI/ FIA	Scrisoare catre conducere/transmiterea motivelor pentru care scrisoare catre conducere nu a fost emisa	fax/posta/email	art. 27 (1) din Norma nr. 13/ 2019	letric/PDF	anual	6 luni de la încheierea exerciţiului financiar
39	Depozitari active OPCVM și FIA (OPC)	Raport privind activitatea de depozitare și custodie	REGISTRATURĂ	Art.80 alin (3) din din Regulamentul 9/2014 cu modificările și completările ulterioare	letric/PDF	anual	31.ian
40	Depozitari active OPCVM și FIA (OPC)	Raportari cu privire la depasirea limitelor legale de investitii	REGISTRATURĂ	Art. 197 alin. 7 din Regulamentul ASF 9/2014 (FDI) Art. 204 alin. 3 din Regulamentul ASF 15/2004 (FÎI/FIA)	letric	ori de cate ori este cazul	de indata ce apare respectiva situatie
41	SAI/AFIA	Raport auditare sisteme informatice	REGISTRATURĂ	Art. 21 alin. (1) și art. 49 lit. b) din Norma ASF nr. 4/2018	letric	anual	până la 30 iunie, conform categoriei de risc
42	SAI/AFIA	Raport privind evaluarea internă a riscurilor operaționale generate de sistemele informatice	REGISTRATURĂ	Art. 2 coroborat cu art. 6 alin. (1) și art. 49 lit. a) din Norma ASF nr. 4/2018	letric	anual	până la 31 martie pentru anul anterior
43	SAI/AFIA	Raportare indicatori sisteme informatice importante	REGISTRATURĂ	Art. 2 coroborat cu art. 49 lit. c) și Anexa 4 din Norma ASF nr. 4/2018	letric	anual	până la 31 martie pentru anul anterior

Administratori de fonduri

Useful

Press Releases

Links

Contact ASF

Cookies